信息索引號 002491421/2019-02709 文件編號 區財〔2019〕85號
責任部門 區財政局 公開形式 主動公開
責任科室 區財政局 公開范圍 面向社會
成文時間 2019-07-02 公開時限 長期公開
有效性 有效 統一編號 ABJD12-2019-0001
政策解讀
詳細內容

印發《杭州高新區(濱江)科技創新產業扶持基金管理暫行辦法》的通知

各街道辦事處,區級機關各部門、各直屬單位:

《杭州高新區(濱江)科技創新產業扶持基金管理暫行辦法》已經區管委會、政府同意,現印發給你們,請認真組織實施。

杭州高新技術產業開發區財政局

杭州市濱江區財政局

杭州高新技術產業開發區發展改革和經濟局

杭州市濱江區發展改革和經濟局

2019年7月2日

杭州高新區(濱江)

科技創新產業扶持基金管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為支持企業高質量發展,進一步鼓勵科技創新,同時,為規范和加強杭州高新區(濱江)科技創新產業扶持基金(以下簡稱“產業基金”)的運作管理,根據省、市關于產業基金規范管理的相關政策文件及《杭州高新區管委會、政府關于建立科技創新產業基金的實施辦法》(杭高新〔2017〕53號)等文件,制定本辦法。

第二條 產業基金的使用根據“技術高端、統籌資源、市場運作、集體決策”原則,采取“戰略合作、非同股同權投資、同股同權投資、合作基金投資”四種模式。

第三條 本辦法所稱合作基金,是指由產業基金出資設立不以營利為目的的母基金,旨在通過扶持市場化創業投資機構的發展,引導社會資金對區內科技型企業進行投資。本辦法所稱子基金,是指合作基金以階段參股形式,與社會資本共同設立的專項基金。

第二章 組織架構

第四條 區產業扶持基金領導小組負責產業基金重大事項的決策和協調。

第五條 區發改局作為行業管理部門負責行業管理,負責部門之間的協調溝通工作,負責產業基金考核評價。

第六條 區財政局按出資人管理權限,行使出資人職責,負責產業基金資金安全監管工作。

第七條 區發改局、商務局、科技局、經信局、人才辦和文創辦按各自職責和工作要求,推薦合適產業基金投資項目,參與項目投資決策。

第八條 杭州高新科技創業服務有限公司(以下簡稱“區科創公司”)作為產業扶持基金運作主體,是產業基金的基金法人機構和基金運營機構,負責產業基金的全面運營及日常管理工作。重點負責戰略合作、非同股同權、同股同權直接投資項目的日常運營和監督管理工作。

第九條 杭州高新創業投資有限公司(以下簡稱“區投資公司”)受區科創公司委托,作為合作基金的基金法人機構和基金運營機構,是合作基金的對外投資主體,負責合作基金的日常運營和監督管理工作。

第三章 投資方向

第十條 產業基金投資項目要求:

1、擬投資企業、項目(含子基金)原則上需在杭州高新區(濱江)注冊設立,財政級次在杭州高新區(濱江)或投后在約定期限內遷入;

2、符合杭州高新區(濱江)產業政策導向以及相關產業發展規劃。

第十一條 產業基金不得從事以下業務:

1、不得投資股票、期貨、企業債券、信托產品、高風險理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

2、不得用于贊助、捐贈等支出;

3、不得吸收或變相吸收存款;

4、不得進行承擔無限連帶責任的對外投資;

5、不得用于國家法律法規禁止從事的業務。

第四章 戰略合作管理

第十二條 戰略合作是根據企業實際需求和企業預期目標,以政府產業扶持預期支持額提前支持企業開展技術攻關和產業化的產業扶持方式。

第十三條 審批及管理

戰略合作項目決策程序按杭高新〔2017〕53號文件執行,決策通過后由區科創公司根據會議精神與企業簽訂具體實施協議。

第五章 直接投資管理

第十四條 產業基金的直接投資:非同股同權投資以解決企業階段性資金困難為目標,進行一定的收益讓渡;同股同權投資按出資比例承擔風險和收益,在確保本金不損失的條件下,可以事先約定通過市場同期股權交易價格或以雙方協商一致的價格實現股權退出。

第十五條 盡職調查

產業基金直接投資項目由牽頭部門負責推薦,區科創公司負責盡職調查,并形成盡調報告及相應的匯報材料,對于符合要求的項目,啟動相應決策審批程序。

第十六條 審批及管理

非同股同權和同股同權投資項目決策程序按杭高新〔2017〕53號文件執行。決策通過后由區科創公司負責相關合同的簽訂、履行出資義務并進行投后管理。

第六章 子基金管理

第十七條 區投資公司負責子基金的盡職調查,區發改局負責子基金審核上報,決策通過后由區發改局會同區科創公司、基金管理人、主發起人簽訂戰略合作協議,由區投資公司簽訂具體實施協議、履行出資義務并進行投后管理。

同一基金管理人申請設立合作基金參股的子基金數量原則上不超過2只。

第十八條 子基金出資可一次或分期籌集到位。分期到位的,首期出資資金應不少于子基金總規模的30%,其余資金可根據首期到位資金運行情況分步到位,全部到位期限不得超過子基金審批設立后3年。合作基金出資按社會資本已出資金額占其認繳金額的比例最后一個出資。

第十九條 子基金所募集資金應全額納入銀行托管戶托管;銀行托管報告應規范核心要素的披露。

第二十條 投資原則

1、投資對象僅限于未上市企業;

2、對單個企業的累計投資不得超過子基金自身注冊資金的20%;

3、原則上不支持多家子基金投資同一企業;

4、原則上僅支持以增資形式進行投資,不支持老股轉讓方式、包含債權方式的投資。

第二十一條 負面清單

子基金的投資需遵守第三章中產業基金投資負面清單外,也不得投資下述情形:

1、不得投向基礎設施、產業園等非產業領域;

2、不得投向產業政策限制性領域或規劃之外的企業;

3、不得再投資設立或參股投資基金;

4、不得向任何第三人提供貸款和資金拆借;

5、其他存在明顯損害產業基金利益的情形。

第二十二條 審批事項

子基金在運作過程中,確因特殊原因,發生包括但不限于以下行為,區投資公司應切實履行監管職責,及時發現問題并報區產業基金領導小組辦公室核準:

(1)與前述投資原則及負面清單沖突的情況;

(2)子基金運營中涉及關聯交易事項;

(3)管理費率偏離正常區間。

第二十三條 在日常監管中,區投資公司須及時掌握子基金設立、年度總結、變更、清算時的相關材料,包括但不限于營業執照、基本情況表和變更情況表、協會備案證明、資金繳付通知書、項目投資資料、季度和年度基金工作報告等。

第七章 產業基金的投后管理

第二十四條 牽頭職能部門對所推薦項目負有跟蹤職責,區科創公司負責對所投項目的持續跟進,根據有關規定加強投后監督管理并及時報送項目運行情況報告。

第二十五條 區科創公司應建立并完善內部風險管理制度,嚴格按照決策意見對項目實施投資、管理、退出的管理工作,建立日常性管理機制、突發或重大事項處理機制。

在項目實施過程中,區科創公司對于項目方明顯違反規定的決策須予以否決,若發生投資要素與決策意見不一致、被投資企業遇重大風險事項等情況(重大風險事項包括但不限于合作違約情況、重大股權變更、并購重組、合作中止退出等情況),區科創公司應在事項發生起2日內書面報告,且采取措施監督其規范運作,責令改正,并經分析研究后下發整改通知并監督實施,將整改結果上報產業基金領導小組辦公室。

第二十六條 區科創公司每月10日前向產業基金領導小組辦公室報送當月產業基金運營數據,每季度結束后15日內報送產業基金季度運營分析報告,每年度結束后30日內報送產業基金年度整體運營分析報告。

第八章 投資項目退出

第二十七條 產業基金的投資期限原則上不超過5年。產業基金投資項目應在投資協議或合伙協議中載明退出期限、退出條件和退出方式,在達到投資年限或約定退出條件時,應適時采取股權轉讓、減持、回購或者解散清算等方式實現退出。

第二十八條 除事先約定外,產業基金退出時,原則上應按國有產權管理的有關規定,通過公開市場進行交易。除按約定價格退出的以外,應聘請符合資質的中介機構對所持股權進行專項審計和資產評估,作為確定退出價格的依據。

第二十九條 對于符合協議約定條件提前退出或其他需要提前退出的,經雙方協商一致后退出。對于協議約定期滿后確需延長期限的,應報經批準后重新簽訂協議,批準流程與投資決策流程一致。

第三十條 子基金投資分配與退出

1、投資分配:子基金發生投資項目退出時,退出款項原則上不進行再投資,優先分配給合作基金,其他基金合伙人不得優先于合作基金分配。

2、基金退出:不支持其他基金合伙人先于合作基金退出;在合作基金退出前,子基金中其他任何合伙人的份額轉讓對象僅限于子基金中的其他合伙人或其他區內企業。子基金合伙人之外的投資者購買合作基金在子基金中所持份額的,按照國有資產轉讓程序以公開方式進行。

3、基金清算:子基金發生清算時,按照法律程序清償債權人的債權后,股東共有的剩余財產優先清償合作基金。

第九章 附則

第三十一條 本辦法未盡事宜,由區產業扶持基金領導小組集體討論并決策。

第三十二條 本辦法自發文之日起施行。

第三十三條 本辦法由區財政局會同區發改局負責解釋。


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